Fuentes de datos PEP’s, funcionarios públicos, candidatos, listas de sanción, personas de interés, VIP

Transacciones de pagos y operaciones comerciales de tus clientes

Monitoreo de una lista de Personas Naturales o Personas Jurídicas contra la apertura de Procesos Consursales

Búsqueda de noticias negativas de entidad investigada en medios de comunicación locales e internacionales

Reporte con la identificación de las personas naturales dueños de cada empresa

Identificación, verificación, monitoreo y actualización de los datos de UBO’s de sus clientes/personas jurídicas. Circular 57 UAF – Beneficiarios Finales

Antecedentes judiciales.

Implementamos o administramos canales de ética o denuncias.

Analizamos e investigamos los casos denunciados generando reportes de análisis y recomendaciones de curso a seguir

Mantenemos a nuestros clientes actualizados en toda la normativa relacionada a la responsabilidad penal de la empresa. Newsletter Comliance para estar al día.

Alertas normativas

Utilizamos la tecnología para cumplir con nuestros cometidos de forma innovadora de acuerdo a la realidad de cada compañía. Contamos con un moderno software que nos ayuda a capacitar y auditar de manera efectiva y eficiente.

Utilizamos estrategias de marketing para dar a conocer y mantener educado al personal en las materias relacionadas con el cumplimiento normativo legal lo cual se realiza a través de canales digitales internos como a través de folletería, cartelería y otros medios.

Capacitamos al personal de formas innovadoras y amigables a fin de mantenerlos actualizados en las diversas normativas y protocolos que permiten dar cumplimiento a las leyes y así evitar una eventual responsabilidad penal de la empresa lo cual continuamente se audita para medir el nivel de conocimiento y cumplimiento y poder optar a una atenuante legal en caso de incumplimiento

Ofrecemos la posibilidad de contar con un oficial de cumplimiento externo, tendencia ampliamente adoptada a nivel europeo y norteamericano quién se involucra internamente en la problemática de la empresa y participa de las reuniones de directorio. Orientado en aquellas empresas que no tienen la estructura necesaria para abarcar estos temas.

Asesor y gestor de cumplimiento. Asesoramos activamente al Compliance officer interno en todas las materias relacionadas para facilitar la toma de decisiones. Ley de Ciberdelitos, Libre Competencia, Protección al consumidor, Medioambiente y otras materias

Generación de modelos de cumplimiento customizados para aquellas empresas que están comenzando en este tema.

Implementación y actualización de modelos para aquellas empresas que ya tienen un modelo propio.

En resumen, se inicia por la definición del contexto de la organización, como, por ejemplo, cuál es la naturaleza de la compañía. Luego, se debe definir y detallar cuáles son las regulaciones de fuente legal, reglamentaria, y contractual que tiene una organización, y se elabora una matriz normativa. Después, se definen los liderazgos y los compromisos institucionales; cómo está organizada o estructurada la compañía, y de qué manera se pueden satisfacer todos los objetivos del plan. A continuación, se debe realizar el levantamiento de los riesgos de incumplimiento. Se elabora una matriz de riesgo describiendo, entre otros aspectos, todos los procesos de vinculación de los consumidores y cuáles pueden ser los problemas o riesgos específicos que los afecten. Todo ello, en relación, por supuesto, a la definición del concepto de la organización y todo lo que la rodea, incluyendo cuáles son sus principales puntos de interacción con sus clientes. Esto nos debe permitir identificar dónde están los riesgos, cuáles son sus causas y consecuencias, quiénes son los responsables de los procesos, etc. Para terminar, deben generarse dos documentos que son considerados los pilares centrales del sistema de cumplimiento: el plan de cumplimiento y la política de cumplimiento.

Tramitación de certificaciones como la requerida por el SERNAC o la Agencia de Protección de Datos con la necesaria asesoría para cumplir con todos los requisitos para obtener las certificaciones

Tramitación administrativa de asuntos vinculados al cumplimiento normativo relativo a la Ley 20.393 y otras normativas asociadas.

Informes periódicos customizados que contienen las gestiones realizadas y actualizaciones de estas. Realización de capacitaciones con su asistencia, auditorías y cualquier otra actividad realizada, todo representado a través de gráficas y formatos predefinidos con el cliente.